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펀드투자권유자문인력 필기 문제

한국금융투자협회 · 난이도 중급

펀드 투자권유·자문 업무를 위한 금융투자전문인력 자격

과목 6개레슨 24개문제 144개해설 포함
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과목 구성

  1. 직무윤리와 투자자분쟁예방

    레슨 4개 · 직무윤리와 투자권유 · 투자자분쟁 예방 · 금융소비자보호법 6대 판매원칙 · 이해상충 관리와 내부통제

  2. 펀드 관련 법규

    레슨 4개 · 집합투자기구의 형태 · 특수한 형태의 펀드와 공시 · 환매와 기준가격 ② 미래가격과 환매연기 · 집합투자업자의 운용 규제

  3. 펀드영업실무와 펀드 구성

    레슨 4개 · 펀드 영업실무 · 펀드 유형과 과세 · 펀드 계산 ② 수수료·환매금액·평균단가 · 펀드 판매 절차와 투자자 구분

  4. 펀드운용과 평가

    레슨 4개 · 펀드 운용 전략 · 펀드 성과평가 · 펀드 성과평가 ② 위험조정성과 계산 · 채권형 펀드 운용 ② 듀레이션과 만기 전략

  5. 파생상품펀드

    레슨 4개 · 파생상품의 기초 · 파생결합증권과 파생상품펀드 · 선물 가격결정과 베이시스 · 파생상품펀드 ② 수익구조와 헤지 계산

  6. 부동산펀드

    레슨 4개 · 부동산펀드의 유형 · 부동산 시장과 위험관리 · 부동산 투자분석 ② 현금흐름과 DSCR · 부동산펀드 위험관리 ② 개발·임대·해외 위험

샘플 문제

1일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 가장 먼저 해야 할 일은?

정답·해설 보기

정답: ① 투자자정보(목적·재산·경험)를 파악한다

투자권유는 투자자정보 파악(Know Your Customer)이 선행되어야 하며, 그 결과에 따라 적합한 상품을 권유한다.

과목: 직무윤리와 투자자분쟁예방

2투자신탁에서 신탁업자의 역할로 옳은 것은?

정답·해설 보기

정답: ③ 수탁자로서 재산 보관·관리와 운용 감시

신탁업자는 수탁자로서 재산을 보관·관리하고 운용지시를 감시한다. 투자신탁을 설정·운용하는 위탁자는 집합투자업자다.

과목: 펀드 관련 법규

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